Identyfikację kryminalistyczną należy rozpatrywać w trzech aspektach: jako prywatną naukową teorię kryminalistyczną, jako proces badawczy i jako pewien praktyczny wynik.
prywatna naukowa teoria kryminalistyczna- jest to doktryna ogólnych praw ustalania tożsamości materialnie określonych obiektów względem siebie w różnych okresach czasu, opracowana i wykorzystywana w celu uzyskania dowodów kryminalistycznych.
Identyfikacja kryminalistyczna jako badanie to proces poznania, który pozwala na stwierdzenie obecności lub braku tożsamości przedmiotu z samym sobą w oparciu o pewne odbicia w świecie zewnętrznym, tj. zidentyfikować pojedynczy przedmiot związany z przestępstwem.
Identyfikacja kryminalistyczna jako cel lub wynik– jest to ustalenie faktu istnienia lub braku tożsamości, będącej dowodem w sprawie karnej.
Podstawy naukowe teorii identyfikacji obejmują następujące postanowienia.
1. Wszystkie obiekty świata materialnego są indywidualne, tj. są identyczne tylko ze sobą.
O indywidualności każdego obiektu decyduje zespół właściwości właściwych tylko temu obiektowi. Poszczególne właściwości można i należy odnajdywać w innych obiektach, lecz razem wzięte, jako kompleks, charakteryzują jedynie ten obiekt. W związku z tym każdy obiekt ma zestaw cech identyfikacyjnych. I te złożone, a nie indywidualne, choćby liczne, cechy stanowią podstawę do wnioskowania o obecności lub braku tożsamości.
2. Wszystkie obiekty świata materialnego są stosunkowo stabilne i jednocześnie zmienne.
W zespole właściwości właściwych przedmiotowi w określonych momentach jego istnienia zachodzą ciągłe zmiany – niektóre właściwości zostają zachowane, inne nieco się zmieniają, inne zanikają, ale na ich miejscu pojawiają się nowe. Zespół cech identyfikacyjnych ukazuje zespół właściwości właściwych obiektowi w danym momencie.
Zmiana obiektu w trakcie jego istnienia powoduje, że zmienia się zespół właściwości; przychodzi moment, gdy zmiany ilościowe zamieniają się w jakościowe i praktycznie pojawia się nowy zestaw właściwości. Jednakże w okresie do momentu wystąpienia skoku jakościowego możliwa jest identyfikacja obiektu poprzez jego ekspozycję. Okres ten nazywa się okres identyfikacji tego obiektu. Naturalnie okres identyfikacji dla różnych obiektów ma różną długość.
3. Wszystkie przedmioty w trakcie swojego istnienia pozostają w ciągłej interakcji, w kontakcie z innymi przedmiotami.
W wyniku interakcji, kontaktu, zostaje wyświetlony zespół właściwości jednego obiektu, który przechodzi w zespół cech identyfikacyjnych w śladzie na innym obiekcie.
Podczas dochodzeń w sprawie przestępstw często zachodzi potrzeba wykorzystania śladów i innych obrazów w celu ustalenia związku osoby, przedmiotu lub innego przedmiotu ze zdarzeniem objętym dochodzeniem. Na przykład wykorzystanie odcisków dłoni w celu ustalenia, kto pozostawił te ślady; znaleźć samochód na podstawie śladów pojazdu itp.
Identyfikacja kryminalistyczna(od łac. identifiño – identyfikuję) oznacza ustalenie tożsamości przedmiotu lub osoby na podstawie zestawu cech ogólnych i szczegółowych.
Zidentyfikuj (zidentyfikuj) obiekt- oznacza, poprzez badanie porównawcze map lub fragmentów, ustalenie swojej tożsamości z samą sobą, w różnych momentach czasu i w różnych stanach.
Porównanie- jedna z metod poznania; badanie dwóch lub więcej obiektów badań w celu zidentyfikowania zarówno wspólnych, jednoczących, jak i istniejących różnic. Zmiany powodujące różnice mogą w naturalny sposób wynikać z działania jakiegoś czynnika (na przykład związane z wiekiem zmiany w charakterystyce pisma) i powstawać pod wpływem przyczyn niezwiązanych z cechami przedmiotu; znaczące (wskazujące na poważne zmiany jakościowe, które radykalnie zmieniły obiekt) i nieistotne (powodujące zmianę tylko niektórych właściwości obiektu, który zasadniczo pozostał taki sam).
Identyfikacja i ocena różnic pomiędzy obiektami należącymi do tej samej lub różnych grup (rodzajów) w kryminologii i kryminalistyce nazywana jest wnikliwość Lub różnicowanie. Jeśli pozytywny wynik identyfikacji oznacza ustalenie tożsamości, to zróżnicowanie oznacza jej brak. Różnicowanie może również działać jako zadanie niezależne.
Termin „identyfikacja kryminalistyczna” jest używany w trzech znaczeniach :
cel(zadanie) i wynik samego badania;
proces badanie jako system działań wykonywanych w określonej kolejności w celu rozwiązania problemu identyfikacji;
koncepcja teoretyczna(teoria) o ogólnych zasadach i technikach identyfikacji przedmiotów materialnych jako sposobu ustalania prawdy w procesie (karnym, administracyjnym, cywilnym, arbitrażowym).
Tożsamość lub identyczność przedmiotu oznacza przede wszystkim jego niepowtarzalność, indywidualność, odrębność od innych, podobnych do niego obiektów. Na nich opiera się teoria identyfikacji kryminalistycznej doktryna tożsamości dialektycznej, która wynika z uznania indywidualności i niepowtarzalności obiektów świata materialnego. Można mówić o obecności podobnych obiektów, które na zasadzie podobieństwa łączą się w klasy, rodzaje i gatunki, ale nie mogą istnieć dwa całkowicie identyczne obiekty, które całkowicie się pokrywają. Identyfikacja kryminalistyczna jest jednym ze sposobów ustalenia prawdy w postępowaniu sądowym.
Działania poszukiwawczo-identyfikacyjne przeprowadzane przez osoby uprawnione w celu prawidłowego ujawnienia i zbadania przestępstwa. Ma na celu identyfikację nieznanych obiektów materialnych na podstawie ich śladów i wyjaśnienie związku tych obiektów połączenia z badanym wydarzeniem.
Specyfika identyfikacji w kryminalistyce, w odróżnieniu od fizyki, chemii, biologii i innych nauk, polega na tym, że celem identyfikacji kryminalistycznej jest indywidualna identyfikacja, tj. ustalenie tożsamości konkretnego (pojedynczego) przedmiotu. Rozważana jest identyfikacja w innych naukach ustalenie klasy, rodzaju, gatunku, przedmiotu. Przedmiot jest „nie taki sam”, ale „ten sam”. Różnica polega zarówno na samej istocie prowadzonej identyfikacji, jak i na formach, w jakich jest ona przeprowadzana.
Podstawowe warunki identyfikacji kryminalistycznej:
Indywidualna definicja obiektów;
Obecność stabilnych znaków charakteryzujących je;
Dokonanie identyfikacji poprzez pokazanie tych cech;
Wykorzystanie identyfikacji w kryminalistycznych badaniach przypadków.
Identyfikacja kryminalistyczna przeprowadzana jest jak w proceduralny(ekspertowy, dochodzeniowy, sądowy) oraz w nie proceduralne(podczas wstępnego oględzin obiektów, kontroli ewidencji, podczas operacyjnych czynności dochodzeniowych).
Termin „identyfikacja” pochodzi od łacińskiego słowa „identificare” – identyczny, taki sam i oznacza ustalenie tożsamości przedmiotu (osoby, rzeczy, zjawiska itp.). W nowoczesnej formie definicję kryminologii zaproponował w 1987 roku R.S. Belkina ta definicja jest najbardziej udana; w pełni i wszechstronnie odsłania pojęcie kryminologii. „Medycyna kryminalistyczna (z łac.criminalis – kryminalna, związana z przestępstwem) to nauka zajmująca się badaniem schematów przygotowania, popełnienia i wykrycia przestępstwa, występowaniem i istnieniem jego śladów, gromadzeniem badań, oceną i wykorzystaniem kryminalistycznych dowodów, a także opracowanie systemu specjalnych, opartych na znajomości tych wzorców, technik, metod i środków stosowanych podczas dochodzenia przygotowawczego w celu zapobiegania wykryciu i ściganiu przestępstw, a także przy rozpatrywaniu spraw karnych przed sądami”1.
Po przeanalizowaniu i połączeniu dwóch koncepcji „kryminalistyki” i „identyfikacji” możemy zastanowić się, czym jest „identyfikacja kryminalistyczna” - jest to proces ustalania tożsamości obiektu poprzez badanie porównawcze przynależności grupowej określonych obiektów w w celu uzyskania dowodów kryminalistycznych. Termin „identyfikacja kryminalistyczna” jest używany w kilku znaczeniach. Po pierwsze, oznacza cel (zadanie) i wynik badania. Drugie znaczenie tego terminu jest charakterystyczne dla procesu identyfikacji, tj. systemy działań wykonywanych w określonej kolejności.
I wreszcie termin „identyfikacja kryminalistyczna” oznacza koncepcję teoretyczną obejmującą doktrynę ogólnych zasad i technik identyfikacji przedmiotów materialnych jako sposobu ustalenia prawdy w sprawie karnej, cywilnej, administracyjnej lub arbitrażowej. Identyfikacja kryminalistyczna jest jedną z głównych metod ustalania prawdy w postępowaniu karnym, gdy istnieje potrzeba ustalenia związku podejrzanego, należących do niego przedmiotów i innych przedmiotów ze zdarzeniem objętym dochodzeniem na podstawie pozostawionych śladów i innych śladów materialnych . Istotą identyfikacji jest wykorzystanie mapowań do zidentyfikowania konkretnego obiektu, który je pozostawił. W tym przypadku zarówno przedmiot, jak i ekspozycja rozumiane są dość szeroko.
Pierwszą może być osoba, elementy jej ubioru, buty, narzędzia przestępstwa, pojazdy i inne2. Reprezentacjami są różne ślady, części przedmiotów, dokumenty, zdjęcia, filmy, obrazy wideo, obrazy mentalne utrwalone w ludzkiej pamięci. Identyfikacja przedmiotu oznacza ustalenie jego tożsamości w oparciu o odbicia, jakie tworzy. Tożsamość przedmiotu z samym sobą wskazuje na jego wyjątkowość. Identyfikacja kryminalistyczna polega na indywidualnej identyfikacji obiektów, które mają w miarę stałe cechy charakterystyczne. Indywidualność to niepowtarzalność przedmiotu, jego tożsamość, równość z samym sobą. W przyrodzie nie ma i nie może być dwóch identycznych obiektów. Indywidualność obiektu wyraża się w obecności unikalnego zestawu cech, których nie posiada inny podobny przedmiot. Takimi znakami przedmiotu lub rzeczy są: rozmiar, kształt, kolor, waga, struktura materiału, topografia powierzchni i inne znaki; dla osoby - cechy sylwetki, budowa głowy, twarzy i kończyn, cechy fizjologiczne ciała, cechy psychiki, zachowanie, umiejętności itp.
Ponieważ przedmioty świata materialnego są indywidualne, identyczne ze sobą, dlatego charakteryzują się indywidualnymi znakami i właściwościami. Z kolei te atrybuty obiektu są wyświetlane na innych obiektach. Mapowania są zatem również indywidualne. Z drugiej strony wszystkie przedmioty świata materialnego podlegają ciągłym zmianom (człowiek się starzeje, zużywają się buty itp.). U jednych zmiany te następują szybko, u innych powoli, u jednych zmiany mogą być znaczące, a dla innych – nieistotne. Mimo że obiekty ulegają ciągłym zmianom, przez pewien czas zachowują najbardziej trwałą część swoich cech, które pozwalają na identyfikację. Właściwość przedmiotów materialnych do zachowania pomimo zmian całości ich cech nazywa się względną stabilnością. Kolejną ważną przesłanką identyfikacji kryminalistycznej jest właściwość odbijania obiektów świata materialnego, tj. ich zdolność do odzwierciedlania swoich cech na innych obiektach w różnych formach ekspozycji. Identyfikacja kryminalistyczna polega na ustaleniu faktu tożsamości poprzez wzajemne porównanie przedmiotu i jego ekspozycji, czasami przy użyciu specjalnych próbek (naboje doświadczalne, naboje, teksty pisane ręcznie lub na maszynie do pisania itp.). Obowiązkowym elementem identyfikacji jest wyjaśnienie warunków powstawania śladów oraz sposobu przekazywania właściwości obiektu do ośrodka odbijającego. Identyfikacja kryminalistyczna to proces identyfikacji pojedynczego, konkretnego obiektu na podstawie jego różnych obrazów spośród wielu innych podobnych obiektów w celu prowadzenia dochodzeń i zapobiegania przestępstwom4. Z definicji jasno wynika, że identyfikacja jest przede wszystkim procesem badawczym.
Ponieważ jest to proces badawczy, pewne osoby uczestniczą w nim i ustanawiają ten jeden konkretny przedmiot. Nazywa się je zwykle podmiotami identyfikacji kryminalistycznej. Mogą to być różni uczestnicy procesu karnego: śledczy, śledczy, sędzia, biegły, ofiara, podejrzani itp. Każdy z nich rozwiązuje problemy identyfikacyjne zgodnie ze swoim stanowiskiem procesowym i środkami dozwolonymi przez prawo. Każdy obiekt ma wiele właściwości i cech (kształt, rozmiar, kolor, skład itp.). W identyfikacji kryminalistycznej bada się nie wszystkie właściwości i znaki, ale głównie ich znaki zewnętrzne, cechy zewnętrznej struktury obiektów. Te cechy zewnętrznej struktury obiektów, pod pewnymi warunkami, ujawniają się na innych obiektach. Na przykład funkcje drukarki są wyświetlane podczas drukowania strony, cechy wyglądu osoby są wyświetlane w pamięci innej osoby, na fotografii itp.
Zatem prezentacje przedmiotów istnieją w różnych formach, a mianowicie: - prezentacje w postaci obrazów mentalnych, które powstają w umysłach ludzi w wyniku percepcji wzrokowej lub innej (znaki przestępcy w pamięci ofiary, cechy dźwięku strzał). - ekspozycja w formie opisów, rysunków wykonanych w momencie lub po wzrokowym odbiorze obiektów przez samych obserwowanych lub według ich zeznań przez inne osoby (badacza, artystę itp.) (orientacje, portrety subiektywne). - pokaz, taki jak zapisanie odtworzenia rozwiniętych umiejętności, np. umiejętności pisania i pisma ręcznego w rękopisach, sposobu postępowania przestępczego w środowisku. - pokazy fotograficzne i pokazy w formie mechanicznych zapisów mowy ludzkiej, głosu (fonogramu). - ekspozycja w postaci fragmentów przedmiotów i cząstek materii (części broni włamaniowej, fragmenty szyb reflektorów na miejscu zdarzenia). - ekspozycja w postaci różnego rodzaju śladów (ślady dłoni, stóp, narzędzi włamaniowych, pojazdów). W zależności od tego, jaki wyświetlacz został użyty do identyfikacji, określa się sam rodzaj identyfikacji.
Zarówno w teorii, jak i w praktyce identyfikacji kryminalistycznej rozważa się kilka form refleksji: materialnie stałą i idealną. Pierwsza forma ma charakter utrwalony materialnie, związany z odciśnięciem znaków w postaci materialnych śladów i zmian. Są to ślady rąk, stóp, broni, narzędzi włamaniowych itp.; zdjęcia, filmy, obrazy wideo osób, dowody materialne, teren, zwłoki, a także rysunki, plany, diagramy, rysunki, słowne opisy obiektów kryminalistycznych. Idealna forma ekspozycji ma charakter subiektywny i polega na utrwaleniu mentalnego obrazu przedmiotu w pamięci konkretnej osoby. Identyfikacja za pomocą oznak trwałych materialnie przeprowadzana jest zazwyczaj przez specjalistę, który może przeanalizować odzwierciedlone cechy przedmiotu i na tej podstawie wyciągnąć wniosek o istnieniu lub braku tożsamości. Obowiązkowym warunkiem identyfikacji jest badanie dwóch lub więcej badanych obiektów w celu ustalenia nie tylko wspólnych, jednoczących, ale także wyróżniających cech. Analiza różnic jest niezwykle istotna, gdyż zgodnie z założeniami logiki dialektycznej tożsamość przedmiotu jest zmienna i mobilna. Traktując tożsamość jako stan względnej stałości, zawsze należy dowiedzieć się, co spowodowało ustalone różnice.
Ich badanie pozwala określić liczbę rozbieżnych cech, co nie wyklucza wniosku, że obiekt jest identyczny ze sobą. Różnice mogą być konsekwencją wielu czynników: zmian w konstrukcji obiektu, warunków jego eksploatacji itp. Mają także przyczyny naturalne. Tak więc z biegiem lat wygląd człowieka stopniowo się zmienia. Różnice mogą wynikać także z umyślnego działania sprawcy. Sztucznie utworzone różnice, jeżeli w istotny sposób zmieniają indywidualne cechy przedmiotu, wykluczają możliwość identyfikacji. Powstanie różnic może być konieczne lub przypadkowe. Z kolei same dzielą się na: istotne i nieistotne. Pierwsze wyrażają się w takich jakościowych zmianach, kiedy rzecz faktycznie stała się inna. Te różnice, które wynikają ze zmiany tylko niektórych właściwości obiektu, który w zasadzie pozostaje sobą, uważa się za nieistotne. Trudności w ustaleniu właściwości obiektów na podstawie ich charakterystyk wynikają z: - ograniczonej ilości informacji prezentowanych w śladach; - niekorzystne warunki wykazywania właściwości podczas tworzenia śladu; - stosowanie przez napastnika technik kamuflażu i fałszowanie znaków.
W procesie porównania identyfikowane są zarówno cechy dopasowujące, jak i różniące się obiekty, ustala się, które z nich dominują i czy różniące się cechy mieszczą się w dopuszczalnych granicach. Na tej podstawie wyciąga się wniosek o tożsamości lub jej braku. Przeciwieństwem identyfikacji jest różnicowanie. Można to również rozwiązać jako samodzielne zadanie, jeśli konieczne jest ustalenie różnic między obiektami (atrament, papier itp.) Przy ocenie wyników badania porównawczego obiektów, biorąc pod uwagę charakter ich różnic, jakość i ilości tego ostatniego, możliwy jest jeden z trzech wniosków:
- 1 ustalenie tożsamości;
- 2 oświadczenie o jego nieobecności;
- 3 niemożność rozwiązania problemu identyfikacyjnego
- 5. Identyfikacja obiektu na podstawie jego odbić ma miejsce w przypadkach, gdy obok dominujących zbiegów okoliczności zauważa się także nieistotne, dające się wytłumaczyć różnice. Wręcz przeciwnie, podstawą zróżnicowania są oczywiste różnice wskazujące na odmienność w zasadniczych kwestiach. Jeżeli nie da się określić charakteru różnic i sklasyfikować je jako istotne lub nieistotne, to wychodzi na to, że identyfikacja (różnicowanie) jest niemożliwa. Bezpośrednie porównanie obiektów i ich prezentacji nie zawsze jest możliwe. Powstały w wyniku interakcji kontaktowej ślad jest przekształconym odbiciem obiektu, którego wypukłości odpowiadają zagłębieniom śladu. W ten sposób odcisk znaczka odzwierciedla tekst znajdujący się na jego kliszy. Co więcej, ukazanie powierzchni tworzącej ślad może mieć formę zupełnie nieporównywalną z samym obiektem. W szczególności w przypadku identyfikacji na podstawie pisma odręcznego nie jest możliwe porównanie tekstu pisanego odręcznie z umiejętnością pisania podejrzanego. Dlatego potrzebne są próbki do badań porównawczych. W tym charakterze wykorzystywane są nośniki niewątpliwych przejawów cech identyfikowanego obiektu. Muszą oddawać jego zewnętrzną strukturę (odciski dłoni, odlewy zębów); zapewnić analizę śladów dynamicznych (cięcie, wiercenie); umożliwiają identyfikację osoby poprzez ukazanie jej cech wewnętrznych (mowa, charakter pisma, umiejętność obsługi maszyny do pisania, komputera). Uwzględnienie sposobu i warunków pobierania próbek pozwala podzielić je na eksperymentalne i bezpłatne. Próbki pobrane specjalnie w celu identyfikacji uważa się za eksperymentalne.
Na przykład podejrzany pod dyktando śledczego wykonuje odręczny tekst i inne. Do bezpłatnych próbek zaliczają się takie, których wygląd nie ma związku z popełnieniem lub dochodzeniem w sprawie przestępstwa. Ich wartość jest tym większa, gdyż zazwyczaj są one bardziej znaczące pod względem wolumenu cech i są bliższe w czasie powstania badanemu obiektowi. Próbkami mogą być masy substancji i przedmiotów (farby, atramenty, paliwa i smary, proch strzelniczy, śrut), próbki gleby oraz przedmioty pochodzenia roślinnego. Jako próbki służą również kryminalistyczne przedmioty rejestracyjne (pociski, łuski, karty odcisków palców itp.).
Teoria identyfikacji kryminalistycznej zajmuje szczególne miejsce wśród ogólnych zagadnień teoretycznych kryminologii, ponieważ stanowi naukową podstawę do badań szeregu dziedzin kryminologii, na przykład kryminalistycznej doktryny wyglądu osoby, kryminalistycznego badania śladów i inni.
Ponadto jego rola jest świetna w działaniach praktycznych.
Należy zaznaczyć, że temat ten jest obarczony pewną złożonością, gdyż rozpatrywane zagadnienia czysto teoretyczne opierają się na podstawach koncepcji filozoficznych.
W prezentowanej pracy, tam gdzie to możliwe, ukazane zostanie powszechne stosowanie identyfikacji, ustalania przynależności grupowej i diagnostyki w ściganiu przestępstw.
Uzasadniony jest naukowy charakter identyfikacji kryminalistycznej, którego głównymi postanowieniami są teorie wiedzy o indywidualności, względnej stabilności obiektów świata materialnego i ich zdolności do odbijania swoich znaków na innych przedmiotach.
O trafności tematu badawczego decyduje fakt, że we współczesnej kryminologii eksperckie metody identyfikacyjne odgrywają ogromne znaczenie jako główna podstawa w rozwiązywaniu różnorodnych problemów poszukiwawczych i poznawczych.
Cele badań:
– analiza istoty i podstaw naukowych identyfikacji eksperckiej;
– uwzględniać przedmioty i tematy identyfikacji eksperckiej;
– przeanalizować mechanizm ustalania przynależności grupowej i jego znaczenie w kryminologii;
– poznać istotę diagnostyki kryminalistycznej.
Celem pracy jest zbadanie istoty i mechanizmów identyfikacji eksperckiej oraz jej roli we współczesnej kryminologii.
Podstawą teoretyczną badania były prace krajowych prawników - Averyanova T.V., Bakhin V.P., Belkin R.S., Bondar M.E., Vinberg A.I., Ishchenko E.P., Koldin V.Ya., Korukhov Yu.G., Obraztsov V.A., Manss G. Yu., Mirsky D, Ya., Rossinskaya E.R. Khlyntsev M.N., Shlyakhov A.R., Yablokov N.P., Yalyshev S.A.
Każde przestępstwo popełniane jest w warunkach rzeczywistości, a jednocześnie nieuchronnie w środowisku, w którym popełnia się tę czy inną zbrodnię, powstają różne ślady (obrazy) ze względu na uniwersalną właściwość materii jako właściwości odbicia. Podczas rozwiązywania przestępstw często zachodzi potrzeba ustalenia na podstawie śladów lub innych obrazów powiązania osoby, przedmiotu (narzędzia włamaniowego) lub innego przedmiotu ze zdarzeniem objętym dochodzeniem.
W procesie dochodzenia w sprawie przestępstw często konieczna jest identyfikacja osoby lub przedmiotu na podstawie obrazów materialnych lub idealnych. Przykładowo, jeśli na miejscu zdarzenia odnaleziono odciski dłoni, wówczas jednym z zadań jest ustalenie osoby, która pozostawiła te ślady; Jeżeli na miejscu zdarzenia zostaną znalezione ślady butów, wówczas w trakcie dochodzenia konieczne staje się zidentyfikowanie butów, które pozostawiły te ślady. Rozwiązanie takich problemów odbywa się poprzez identyfikację.
Identyfikacja kryminalistyczna to proces ustalania obecności (lub braku) tożsamości przedmiotu poprzez porównanie badanych cech mu właściwych i odciśniętych na ich oznakach, w celu uzyskania dowodów lub ustalenia innych faktów ważnych dla wykrycia, zbadania lub zapobieganie przestępstwom. Tożsamość lub identyczność oznacza równość przedmiotu ze sobą w jego różnych przejawach i stanach, jego niepowtarzalność, odmienność od wszystkich innych obiektów, w tym także własnego rodzaju 1 .
Termin „identyfikacja” pochodzi od łacińskiego słowa „identyfikacja”. zidentyfikować„- identyczny, taki sam i oznacza ustalenie tożsamości tego lub innego przedmiotu (osoby, rzeczy, zjawiska itp.).
Identyfikować, identyfikować - oznacza to zastosowanie metody badań porównawczych w celu ustalenia, czy dany przedmiot jest tym, którego się poszukuje.
Z definicji jasno wynika, że identyfikacja jest przede wszystkim procesem badawczym. Ponieważ jest to proces badawczy, pewne osoby uczestniczą w nim i ustanawiają ten jeden konkretny przedmiot. Nazywa się je zwykle przedmiotami identyfikacji eksperckiej (kryminalistycznej). Mogą to być różni uczestnicy procesu karnego: śledczy, śledczy, sędzia, biegły, ofiara, podejrzani itp. Każdy z nich rozwiązuje problemy identyfikacyjne zgodnie ze swoim stanowiskiem procesowym i środkami dozwolonymi przez prawo. Przykład 1:
a) biegły przeprowadzający badanie balistyczne stwierdził, że kula została wystrzelona z tego pistoletu;
b) świadkowie widzieli przestępcę, pamiętali jego wygląd i potrafili go rozpoznać na podstawie obrazu mentalnego.
Definicja wskazuje sposób ustalenia jednego, konkretnego obiektu - są to różne odwzorowania tych obiektów.
Identyfikacja możliwa jest dzięki następującym podstawowym właściwościom obiektów materialnych 2:
po pierwsze ze względu na ich indywidualność i niepowtarzalność. Każdy przedmiot świata materialnego jest indywidualny, niepowtarzalny, niezależnie od metod jego występowania. Indywidualność i niepowtarzalność obiektu wzrasta w momencie jego interakcji z otoczeniem, na przykład podczas eksploatacji. W rezultacie obiekt zyskuje nowe, dodatkowe cechy, które zwiększają jego różnicę w stosunku do własnego rodzaju;
po drugie, ze względu na względną stabilność i niezmienność obiektów. Pomimo tego, że każdy obiekt znajduje się w ciągłym procesie ruchu i zmiany, przez pewien czas pozostaje stosunkowo niezmienny i posiada jakościową pewność, która odróżnia go od innych podobnych obiektów. Ponieważ nie istnieją obiekty absolutnie niezmienne, zwyczajowo odnotowuje się ich względną stabilność. Różny stopień stabilności i niezmienności obiektów ma ogromne znaczenie praktyczne i należy je uwzględnić podczas pracy z takimi obiektami;
po trzecie, ze względu na to, że przedmioty w wyniku interakcji ujawniają swoje cechy na innych obiektach. Zdolność obiektów do wyświetlania swoich cech na innych obiektach zależy od stanu obiektu, środowiska percepcyjnego i mechanizmu wyświetlania. Innymi słowy, zależy to od stanu i właściwości oddziałujących obiektów oraz samego mechanizmu interakcji, w wyniku czego na powierzchni niektórych pojawiają się znaki innych. To poprzez wyświetlanie cech można identyfikować obiekty.
W kryminalistyce obiekty identyfikuje się poprzez:
1) ich cechy zewnętrzne (kształty, rozmiary itp.);
2) właściwości wewnętrzne i struktura;
3) funkcjonalno-dynamiczne zespoły umiejętności (umiejętności FDC: pismo ręczne, chód itp.).
Ponadto odwzorowania obiektów istnieją w różnych formach, a mianowicie 1:
wyświetlanie w formie obrazów mentalnych, które powstają w umysłach ludzi w wyniku percepcji wzrokowej lub innej (znaki przestępcy w pamięci ofiary, cechy dźwięku wystrzału).
ekspozycja w formie opisów, rysunków wykonanych w momencie lub po wzrokowym odbiorze obiektów przez samych obserwowanych lub według ich zeznań przez inne osoby (badacza, artystę itp.) (orientacje, portrety subiektywne).
ekspozycję, taką jak zapisanie odtworzenia rozwiniętych umiejętności, np. umiejętności pisania i pisma ręcznego w rękopisach, sposobu prowadzenia przestępczych działań w środowisku.
pokazy fotograficzne oraz pokazy w formie mechanicznych nagrań mowy i głosu ludzkiego (fonogramy).
ekspozycja w postaci fragmentów przedmiotów i cząstek materii (części narzędzia włamaniowego, fragmenty szyb reflektorów na miejscu zdarzenia).
ekspozycję w postaci różnego rodzaju śladów (ślady dłoni, stóp, narzędzi włamaniowych, pojazdów).
Identyfikacja obiektu odbywa się poprzez badanie i porównywanie jego cech z ich wyświetlaczami. Cechy identyfikacyjne stanowią tylko część cech przedmiotu, ale tę część, która jest w stanie odróżnić obiekt od wielu podobnych i umożliwia jego identyfikację. Cechy identyfikacyjne muszą spełniać kilka warunków, z których najważniejsze to: materialność, specyfika, oryginalność, wyrazistość, względna stabilność. O wartości cechy, która może zostać wyświetlona na innym obiekcie, decyduje częstotliwość jej występowania. Cechy wspólne mają mniejszą wartość w porównaniu z cechami rzadkimi.
Do identyfikacji obiektów istotna jest klasyfikacja cech, podział ich na grupowe (ogólne) i prywatne (indywidualizujące) 1.
Przez cechy grupowe rozumie się cechy charakterystyczne dla określonej grupy (rodzaju, typu) obiektów. Przykładowo do oznak wartości grupowej lufy broni zalicza się: jej średnicę (kaliber), liczbę i kierunek gwintowania, kąt nachylenia oraz szerokość pól gwintowanych. Cechy te nie przesądzają o tożsamości lufy (jej indywidualności), gdyż są charakterystyczne dla luf określonej grupy (systemu) broni i wyrażają jedynie ich podobieństwo, a ściślej przynależność do określonej grupy.
Przez cechy szczególne rozumie się cechy, które jako całość są w stanie zindywidualizować obiekt i odróżnić go od grupy podobnych. W odniesieniu do podanego przykładu cechami indywidualnymi są różne cechy reliefu ścianek konkretnego otworu lufy, powstałe w trakcie jej wytwarzania i eksploatacji (łuski, zadziory itp.), widoczne na naboju i pozwalające na identyfikację tej lufy . Określona cecha sama w sobie nie jest indywidualna. Połączenie tych cech jest indywidualne. Identyfikacja odbywa się na podstawie ustalenia indywidualnego zestawu cech.
Każdy przedmiot ma wiele cech, ale nie wszystkie z nich są wykorzystywane w procesie identyfikacji. Cechy przedmiotu służące do identyfikacji nazywane są cechami identyfikacyjnymi, unikalne połączenie tych cech stanowiące podstawę rozstrzygnięcia zagadnienia tożsamości nazywa się jednostką lub zbiorem identyfikacyjnym, a obszar przedmiotu zawierający ten zbiór nazywa się pole identyfikacyjne.
Do procesu identyfikacji zaliczane są obiekty, które mają przestrzennie ustalony kształt i charakteryzują się pewnym stopniem stabilności (niezmienności) w czasie. Do obiektów tych zaliczają się ludzie, zwierzęta, różne obiekty (ciała stałe i półstałe), pomieszczenia i obszary terenu.
W procesie identyfikacji biorą udział dwa rodzaje obiektów. Przedmiot, którego tożsamość ustala się, nazywa się identyfikowalnym (lub identyfikowanym), a przedmioty, za pomocą których ustalana jest tożsamość, nazywa się identyfikującym (lub identyfikującym).
W konkretnym akcie identyfikacji może występować tylko jeden identyfikowalny przedmiot, gdyż identyfikacja jest ustanowieniem jednego, tego samego przedmiotu. Obiektów identyfikujących może być kilka, gdyż znaki zidentyfikowanego przedmiotu są czasami widoczne na kilku przedmiotach: odciski palców pozostawione przez tę samą osobę można znaleźć na kilku przedmiotach, ślady iglicy tej samej broni można znaleźć na kilku nabojach, itd. d 1.
Możliwe jest posiadanie kilku obiektów identyfikujących w odniesieniu do jednego identyfikowanego obiektu, jeśli odzwierciedlają one jego różne właściwości (różne pola identyfikacyjne). Np. identyfikacja konkretnego podmiotu, zestaw obrazów na podstawie śladów dłoni, bosych stóp, zębów; pismo odręczne
Aby porównać indywidualne cechy obiektów, często zachodzi potrzeba pozyskania próbek do badań porównawczych, np. wystrzelonych kul, zużytych nabojów, odcisków palców, odręcznych tekstów itp. Z reguły są one pozyskiwane podczas takich czynności dochodzeniowych, jak pobieranie próbek do badań porównawczych, podczas przeszukań, konfiskat, eksperymentów śledczych i eksperckich itp.
Próbki specjalnie pobrane przez badacza lub osobę prowadzącą badanie w celach identyfikacyjnych nazywane są eksperymentalnymi. Tym samym odręczny tekst sporządzony przez podejrzanego (oskarżonego) na polecenie śledczego i przeznaczony do identyfikacji będzie miał charakter eksperymentalny. Oprócz nich istnieje kategoria tzw. darmowych próbek. Na przykład przy identyfikacji osoby na podstawie pisma ręcznego stosuje się bezpłatne próbki - teksty wykonane bez związku z przestępstwem będącym przedmiotem śledztwa; oraz warunkowo bezpłatne próbki - teksty wykonywane przez podejrzanego (oskarżonego) w trakcie śledztwa w sprawie karnej, ale nie w związku z wyznaczeniem egzaminu. Przy identyfikacji maszyny do pisania na podstawie tekstu pisanego na maszynie mogą być wymagane bezpłatne próbki w postaci tekstów, o których wiadomo, że zostały napisane na tej maszynie w określonym okresie.
W zależności od tego, jaki wyświetlacz został użyty do identyfikacji, określa się sam rodzaj identyfikacji.
1.2. Rodzaje identyfikacji
W zależności od charakteru ukazania cech obiektu, którego tożsamość jest ustalana, wyróżnia się 4 rodzaje identyfikacji kryminalistycznej 1:
Identyfikacja obiektów za pomocą obrazu mentalnego. Szeroko stosowany w praktyce dochodzeń w sprawie przestępstw podczas czynności dochodzeniowej - przedstawienie w celu identyfikacji.
Identyfikacja obiektu na podstawie jego opisu. Wykorzystuje się go głównie do poszukiwania przestępców i skradzionych rzeczy, identyfikacji niezidentyfikowanych zwłok, a także w rachunkowości kryminalistycznej.
Identyfikacja obiektów na podstawie ich materialnie utrwalonych przedstawień (śladów, fotografii, rękopisów itp.) jest najczęstszym przypadkiem identyfikacji kryminalistycznej, przeprowadzanej w procesie przeprowadzania oględzin kryminalistycznych.
Identyfikacja obiektu na podstawie jego części. Dokonuje się tego w przypadkach, gdy zachodzi konieczność ustalenia, że części te przed zniszczeniem (oddzieleniem) przedmiotu stanowiły jedną całość. Przykładowo na podstawie fragmentów szyby reflektora znalezionej na miejscu wypadku i wyjętej z reflektora samochodu, samochód ten zostaje zidentyfikowany jako uczestnik zdarzenia.
Przy identyfikacji poprzez materialnie utrwalone przejawy cech, identyfikują obiekty te, na których cechy identyfikowanego obiektu ukazują się w stabilnej (materialnie utrwalonej) formie. Np. ślady pojazdu na ziemi odkryte podczas oględzin miejsca wypadku, które wykazują cechy indywidualizujące (cechy prywatne) bieżnika opony.
Podstawą naukową identyfikacji eksperckiej jest teoria indywidualności i względnej stabilności obiektów świata materialnego oraz ich zdolności do odzwierciedlania swoich cech na innych obiektach.
Indywidualność to niepowtarzalność przedmiotu, jego tożsamość, równość z samym sobą. W przyrodzie nie ma i nie może być dwóch identycznych obiektów. Indywidualność obiektu wyraża się w obecności unikalnego zestawu cech, których nie posiada inny podobny przedmiot. Takimi znakami przedmiotu lub rzeczy są: rozmiar, kształt, kolor, waga, struktura materiału, topografia powierzchni i inne znaki; dla osoby - cechy sylwetki, budowa głowy, twarzy i kończyn, cechy fizjologiczne ciała, cechy psychiki, zachowanie, umiejętności itp. Ponieważ przedmioty świata materialnego są indywidualne, identyczne ze sobą, dlatego charakteryzują się indywidualnymi znakami i właściwościami. Z kolei te atrybuty obiektu są wyświetlane na innych obiektach. Odwzorowania są zatem również indywidualne 1 .
Z drugiej strony wszystkie przedmioty świata materialnego podlegają ciągłym zmianom (człowiek się starzeje, zużywają się buty itp.). U jednych zmiany te następują szybko, u innych powoli, u jednych zmiany mogą być znaczące, a dla innych – nieistotne. Mimo że obiekty ulegają ciągłym zmianom, przez pewien czas zachowują najbardziej trwałą część swoich cech, które pozwalają na identyfikację. Właściwość przedmiotów materialnych do zachowania pomimo zmian całości ich cech nazywa się względną stabilnością.
Kolejną ważną przesłanką identyfikacji kryminalistycznej jest właściwość odbijania obiektów świata materialnego, tj. ich zdolność do odzwierciedlania swoich cech na innych obiektach w różnych formach wyświetlania, które omówiono powyżej.
Zatem identyfikacja obiektów świata materialnego związanych ze zdarzeniem przestępczym odgrywa ważną rolę w procesie rozwiązywania i prowadzenia dochodzenia w sprawie przestępstwa; Podstawą naukową identyfikacji kryminalistycznej są zapisy teorii wiedzy o indywidualności, względnej stabilności i zdolności obiektów świata materialnego do odbijania znaków na innych przedmiotach.
W zależności od obiektów wykorzystywanych do identyfikacji w oparciu o utrwalone materialnie przejawy cech, istnieją dwie główne opcje 1:
a) identyfikacja w obecności identyfikowalnego przedmiotu i jednego lub większej liczby obiektów identyfikujących. Na przykład buty podejrzanego i kilka gipsowych odlewów odcisków butów wykonanych podczas oględzin miejsca zbrodni;
b) identyfikacja poprzez materialnie utrwalone przejawy cech bez identyfikowalnego przedmiotu: nie wykryto identyfikowalnego przedmiotu, ale istnieją obiekty identyfikujące, w stosunku do których rozwiązywane jest zadanie ustalenia źródła ich pochodzenia. Na przykład na miejscu zdarzenia odnaleziono dwa zużyte naboje, ale nie znaleziono żadnej broni (możliwego do zidentyfikowania przedmiotu). Aby rozstrzygnąć kwestię, czy naboje zostały wystrzelone z tej samej broni, czy z różnych, przeprowadza się badanie porównawcze prezentowanych nabojów (identyfikacja obiektów); zidentyfikowanego obiektu praktycznie nie da się poddać badaniom lub nie ma takiej potrzeby. Zatem identyfikacja osoby na podstawie utrwalonych materialnie przejawów jej cech zewnętrznych (na przykład śladów wzorów brodawkowatych, śladów zębów, obrazów fotograficznych) odbywa się z reguły poprzez badanie porównawcze przejawów odpowiednie cechy. Bezpośrednie badanie cech ludzkich nie jest spowodowane praktyczną koniecznością: można je w pełni i wyraźnie zapisać w identyfikacji przykładowych obiektów, kopii specjalnie uzyskanych i przekazanych do badań.
Przy identyfikacji po znakach wspólnego pochodzenia lub przy ustalaniu całości z części, identyfikowanym przedmiotem jest całość, która istniała przed jego rozczłonkowaniem (podziałem) na części, tj. pojedynczy obiekt lub obiekt złożony (w tym zbiór obiektów), a obiekty identyfikujące stanowią części tej całości. Jak widać, podział przedmiotów na identyfikowalne i identyfikujące w odniesieniu do tego typu identyfikacji jest warunkowy 1 .
W tym przypadku nie ma całości i przywrócenie jej jest praktycznie niemożliwe. Należy więc mówić o powiązaniu poszczególnych części z całością, np. czubkiem ostrza noża wbitego w czaszkę, a także nożem ze złamanym ostrzem.
Do identyfikacji obiektu na podstawie cech wspólnego pochodzenia wykorzystuje się cechy dwóch grup.
Do pierwszej grupy zaliczają się te, które powstały przed podziałem obiektu na części, które charakteryzują jego strukturę zewnętrzną (kształt, wielkość, kolor, cechy reliefowe, ślady obróbki), budowę wewnętrzną, a także cechy przechowywania czy eksploatacji. Na przykład fragmenty soczewki reflektora odzyskane z miejsca wypadku drogowego oraz fragmenty skonfiskowane w kontrolowanym pojeździe. W podobny sposób ustalana jest pojedyncza całość przy identyfikacji zbioru. Na przykład nóż i pochwa, części należące do określonego mechanizmu.
Do drugiej grupy zaliczają się znaki, które pojawiły się w momencie rozczłonkowania, do których zaliczają się ślady odzwierciedlające zewnętrzną strukturę narzędzia użytego do rozczłonkowania przedmiotu.
Zdolność identyfikacji poprzez obraz mentalny polega na tym, że osoba, która już wcześniej obserwowała jakiś obiekt, z reguły zapisuje w pamięci jego obraz, a następnie porównuje ten obraz z aktualnie obserwowanymi obiektami (i stwierdza, który z obserwowanych obiektów jest ten sam obiekt, który wcześniej zaobserwował). Identyfikacja za pomocą obrazu mentalnego odbywa się w formie takiego działania dochodzeniowego, jak przedstawienie w celu identyfikacji 2.
Identyfikacji na podstawie opisów obiektów można dokonać poprzez porównanie cech zapisanych w dwóch opisach (np. w kartach identyfikacyjnych osoby zaginionej i niezidentyfikowanego zwłok) lub poprzez porównanie cech zawartych w opisie z cechami obserwowanego obiektu ( np. porównanie śladów przedmiotów opisanych przez ofiarę ze śladami przedmiotów znalezionych podczas przeszukania). Jeśli przeanalizujemy powyższą klasyfikację, podział identyfikacji na typy, możemy dojść do wniosku, że nie jest on pozbawiony pewnych nieścisłości. W szczególności podział na różne typy opiera się na różnych podstawach. Na przykład identyfikacja trwałych materialnie przejawów cech i całości w częściach. Zarówno w pierwszym, jak i drugim przypadku w pewnym stopniu mówimy o badaniu znaków, które znalazły materialny wyraz i eksponują się na powierzchni badanego przedmiotu. Na tej podstawie możemy dojść do wniosku, że istnieją dwa rodzaje identyfikacji: 1) ale do odwzorowań materialnie utrwalonych i 2) ale do idealnych odwzorowań cech.
1.3. Sfery Identyfikacji
Oprócz rodzajów identyfikacji istnieją różne obszary jej realizacji. W zależności od podmiotu i sposobu identyfikacji wyróżnia się identyfikację w sferze proceduralnej i pozaproceduralnej. Identyfikacja procesowa dzieli się na biegłą, dochodzeniową i łączoną, której dokonuje śledczy lub sąd na podstawie oceny materiału dowodowego, którym może być opinia biegłego. W sferze proceduralnej identyfikacja odbywa się na przykład podczas badań i przedstawienia w celu identyfikacji. Wyniki tej identyfikacji, odzwierciedlone bezpośrednio we wniosku biegłego lub pośrednio w protokole czynności dochodzeniowej, nabierają wartości dowodowej w sprawie. Mówiąc o pośrednim odzwierciedleniu wyników identyfikacji, mamy na myśli działania badacza podejmowane na podstawie jego identyfikacji. Na przykład przesłuchanie świadka w celu ustalenia jego tożsamości lub zajęcie w trakcie przeszukania rzeczy, których znaki pokrywają się ze znanymi śledczemu znakami skradzionego mienia.
W sferze pozaproceduralnej identyfikacja odbywa się podczas czynności operacyjno-rozpoznawczych, badań na podstawie materiałów eksploatacyjnych, podczas identyfikacji w czynnościach administracyjnych (przy sprawdzaniu dokumentów) itp. Jej wyniki znajdują odzwierciedlenie w zaświadczeniach i innych dokumentach niebędących dowodem, lecz informacje w nich zawarte wykorzystywane są w celu rozwiązywania i ścigania przestępstw.
2. Przedmioty i podmioty identyfikacji kryminalistycznej. Cechy identyfikacyjne i ich klasyfikacja.
Obiektami identyfikacji eksperckiej mogą być dowolne obiekty świata materialnego, które mają materialnie stałą strukturę. Są to głównie ciała stałe.
Każdy proces identyfikacji kryminalistycznej koniecznie obejmuje co najmniej dwa obiekty, które dzielą się na:
możliwy do zidentyfikowania (możliwy do zidentyfikowania);
identyfikowanie (identyfikowanie).
Przedmioty identyfikowalne to te przedmioty, których tożsamość została ustalona. Są to obiekty, które można wyświetlić na innych obiektach. Mogą być 1:
osoba (podejrzany, oskarżony, poszukiwany, świadek, ofiara itp.);
zwłoki osób wymagające identyfikacji;
przedmioty stanowiące dowód rzeczowy (broń, narzędzia włamaniowe, buty, przedmioty skradzione, pojazdy itp.);
Zwierząt;
obszar lub obiekt, w którym miało miejsce zdarzenie objęte dochodzeniem itp.
Identyfikatory to przedmioty, za pomocą których ustalana jest tożsamość identyfikowanego. Mogą to być dowolne obiekty, na których (lub w których) widoczne są znaki zidentyfikowanego obiektu. Na przykład w przypadku osoby ślady rąk, bosych stóp, zębów, krwi itp. mogą być identyfikujące.
Istnieją dwa rodzaje identyfikacji obiektów:
Dowód .
Najczęściej są to przedmioty ze śladami niewiadomego pochodzenia, anonimowe listy, teksty pisane na maszynie itp. Pojawienie się tych przedmiotów wiąże się ze zdarzeniem będącym przedmiotem śledztwa, służą one jako środek dowodowy w sprawie i dlatego są niezastąpione.
Próbki to materiały służące do porównania z dowodami fizycznymi, prawdopodobnie uzyskane z tego samego źródła, tj. identyfikowalny przedmiot. Próbkami takimi będą odciski palców określonej osoby, uzyskane dla porównania z odciskami palców znalezionymi na miejscu zdarzenia, rękopisy konkretnej osoby, uzyskane dla porównania z pismem autora anonimowego listu itp.
W zależności od sposobu przygotowania wyróżnia się próbki bezpłatne i eksperymentalne.
Bezpłatne próbki to takie, które są wykonane bez związku z popełnionym przestępstwem (próbki pisma danej osoby w jej listach).
Eksperymentalny - uzyskany w trakcie badania. Na przykład tekst napisany przez podejrzanego pod dyktando śledczego.
Przedmiotem identyfikacji kryminalistycznej może być każda osoba przeprowadzająca dowód w sprawie karnej: śledczy, biegły, sąd.
Proceduralne są te formularze, które są bezpośrednio przewidziane w Kodeksie postępowania karnego Federacji Rosyjskiej. Można je przeprowadzić, gdy:
przeprowadzanie badań identyfikacyjnych (art. 195 – 207 Kodeksu postępowania karnego Federacji Rosyjskiej);
przedstawienie w celu identyfikacji (art. 193 Kodeksu postępowania karnego Federacji Rosyjskiej);
kontrola i certyfikacja (art. 178-179 Kodeksu postępowania karnego Federacji Rosyjskiej);
zajęcie i rewizja (art. 182 Kodeksu postępowania karnego Federacji Rosyjskiej).
Forma pozaprocesowa obejmuje identyfikację przeprowadzaną w celach operacyjnych. Należą do nich 1:
prowadzenie badań eksperckich (certyfikat biegłego);
przeprowadzenie przez badacza samodzielnie lub wspólnie ze specjalistą wstępnego badania przedeksperckiego materiału dowodowego (określenie wzrostu osoby na podstawie śladów butów itp.);
weryfikacja (ustalanie) tożsamości za pomocą dokumentów;
korzystanie z dokumentacji kryminalistycznej i operacyjnej itp.
Cechy przedmiotów, za pomocą których można je zidentyfikować, nazywane są cechami identyfikacyjnymi. Dzielą się na ogólne i prywatne.
Cechy ogólne są nieodłączne nie tylko dla danego przedmiotu, ale także dla wszystkich obiektów danej grupy (gatunku, rodzaju). Na przykład wszystkie osie charakteryzują się pewnym rozmiarem i kształtem ostrza, a każde pismo ręczne charakteryzuje się wyrafinowaniem, rozmiarem, nachyleniem, powiązaniem itp. Nie można na ich podstawie przeprowadzić identyfikacji, służą one zawężeniu kręgu poszukiwanych obiektów.
Cechami szczególnymi są te, które są nieodłącznie związane z obiektami jednej grupy i charakteryzują szczegóły każdego obiektu. Na przykład prywatnymi oznakami ostrza topora mogą być wyszczerbienia, wgniecenia i prywatne oznaki podeszew butów - pęknięcia, zadrapania, łaty itp. Są podstawą identyfikacji. Czasami dana cecha może być nieodłączna od innych obiektów podobnego typu. Dlatego też w badaniach identyfikacyjnych wykorzystuje się zbiór cech zarówno ogólnych, jak i szczegółowych. Każdy znak charakteryzuje się: wielkością, kształtem, kolorem, położeniem, cechami.
Zatem w procesie identyfikacji kryminalistycznej badane są różne przedmioty, które dzieli się na dwie główne grupy: identyfikowalne i identyfikujące; identyfikacja obiektów odbywa się na podstawie zestawu charakterystycznych dla niej cech, które dzielą się na ogólne i szczegółowe.
3. Ustalanie przynależności grupowej i diagnoza, ich znaczenie
Przy rozwiązywaniu przestępstw obok identyfikacji ważne jest ustalenie przynależności grupowej, w której określa się rodzaj, klasę, rodzaj i typ badanego przedmiotu.
Ustalenie przynależności grupowej jest procesem badawczym, którego celem jest przypisanie badanego obiektu do określonej grupy. Opiera się ona na obiektywnej możliwości klasyfikacji całej gamy obiektów według ich cech grupowych. Ustalanie przynależności grupowej w kryminologii to przede wszystkim badanie, w wyniku którego dany przedmiot należy do określonej grupy przedmiotów już znanych. W tym przypadku (analogicznie do identyfikacji) dokonuje się rozróżnienia pomiędzy próbkami zainstalowanymi i ustalonymi 1 .
Należy pamiętać, że istnieją zasadnicze różnice pomiędzy identyfikacją a ustaleniem przynależności do grupy. Przy identyfikacji przedmiot ustala się jako ten sam - jedyny (np. konkretny egzemplarz broni palnej, z której oddano strzały). Przynależność do grupy określa przedmiot jako taki sam - podobny do innych przedmiotów danej grupy (np. ślad pozostawiony przez podeszwę męskiego buta w rozmiarze 42).
Różnice pomiędzy identyfikacją a ustaleniem przynależności grupowej leżą także w obszarze wartości dowodowej ustalanych faktów. Wniosek o identyczności wskazuje na istnienie bezpośredniego związku między danym przedmiotem a określoną okolicznością, co zostaje wyjaśnione w trakcie dochodzenia. Jeżeli zatem konkretny obywatel zostanie zidentyfikowany na podstawie odcisku palca pobranego z miejsca zdarzenia, oznacza to, że odcisk palca na miejscu zdarzenia pozostawił on właśnie on.
Ustalenie przynależności grupowej daje jedynie podstawę do założenia o możliwym związku pomiędzy danym przedmiotem a badanym zdarzeniem. Jeżeli więc na miejscu zdarzenia zostanie znaleziony odcisk palca o okółkowym wzorze brodawkowatym, w którym nie ujawniają się jego indywidualne cechy (lub jest ich bardzo mało), oznacza to, że ten odcisk palca może należeć do podejrzanego, który ma wzory brodawkowe. Powyższe wskazuje jedynie na możliwy związek między podejrzanym a zdarzeniem objętym dochodzeniem, ponieważ wiele osób może mieć spiralny wzór brodawkowaty.
Znaczenie przynależności grupowej w praktyce rozwiązywania przestępstw tłumaczy się tym, że wyniki badania pozwalają na określenie najwęższej grupy podmiotów uczestniczących w popełnianiu przestępstw. Wynika to z faktu, że obiekty należące do tej samej grupy charakteryzują się pewnym zespołem cech. Ponadto wraz ze wzrostem liczby cech leżących u podstaw klasyfikacji zwiększa się objętość grupy, tj. liczba obiektów w nim zawartych maleje.
Ustalenie przynależności do grupy może mieć niezależne znaczenie lub być częścią ogólnego procesu identyfikacji. Wykorzystuje się go przy przeprowadzaniu wszelkiego rodzaju identyfikacji, będąc jej pierwszym krokiem. Rozwiązanie kwestii identyfikacji zawsze poprzedza ustalenie przynależności grupowej.
Członkostwo w grupie jest ustawione na 1:
Ustalenie źródła pochodzenia lub metody produkcji przedmiotu (np. fałszywych pieniędzy).
Przynależność grupową przedmiotu może ustalić śledczy, sąd, pracownik operacyjny zarówno w formie procesowej, jak i pozaprocesowej, biegły tylko w formie procesowej, a specjalista tylko w formie pozaprocesowej.
Rodzaje ustalania przynależności do grupy są podobne do typów identyfikacji kryminalistycznej.
Ustalenie przynależności do grupy stosuje się także w przypadkach, gdy z różnych powodów identyfikacja jest niemożliwa lub niepotrzebna. Przedstawiamy najbardziej typowe z tych powodów.
Powód pierwszy. Zespół cech wykazywanych w przedmiocie identyfikującym nie jest wystarczający do rozstrzygnięcia kwestii tożsamości.
Powód drugi. Obiekt, którego tożsamość jest ustalana, uległ zmianom. Nowy zestaw jego cech nie jest zgodny z wykazanym w przedmiocie identyfikującym.
Powód trzeci. Istnieje przedmiot identyfikujący (np. ślad), ale obiekt, którego tożsamość ma zostać ustalona, jest nieznany (nie odnaleziony).
Powód czwarty. Specyfika mechanizmu powstawania śladów polega na tym, że nie wykazują one cech indywidualizujących konkretny obiekt.
Powód piąty. Niektórych obiektów w ogóle nie da się zidentyfikować, gdyż nie mają ustalonej przestrzennie struktury.
Powód szósty. W niektórych przypadkach nie ma w ogóle potrzeby dokonywania identyfikacji: ustalenie przynależności do grupy jest już wystarczające, aby rozwiązać kwestie prawne. Zatem w celu pociągnięcia do odpowiedzialności karnej z art. 223 Kodeksu karnego Federacji Rosyjskiej wystarczy ustalić, że konkretny przedmiot wykonany przez obywatela jest bronią sieczną.
Ustanawianie i ustalanie obiektów i wzorców służy do ustalania członkostwa w grupie. Instalowany obiekt to ten, którego przynależność grupowa jest ustalana. Setter to obiekt, który wyświetla atrybuty ustawianego obiektu. Jako próbki wykorzystuje się obiekty naturalne, których przynależność do grupy jest z góry znana. Dla porównania można wykorzystać różne materiały referencyjne zawierające opisy i ilustracje cech charakterystycznych dla identyfikacji grup obiektów.
4. Diagnostyka kryminalistyczna
Pojęcie eksperckiej diagnostyki sądowej zostało po raz pierwszy wprowadzone na początku lat 70. przez V.A. Snetkowa 1. Termin „diagnoza” ma pochodzenie greckie i oznacza zdolność do rozpoznawania, czyli badanie metod rozpoznawania chorób i objawów charakteryzujących niektóre choroby. W szerokim znaczeniu tego słowa proces rozpoznawania stosowany jest we wszystkich gałęziach nauki i techniki, jest jednym z elementów poznania materii, czyli pozwala określić naturę zjawisk, substancji, materiałów i materiałów; konkretne obiekty. Z filozoficznego i logicznego punktu widzenia termin „diagnostyka” może być legalnie używany w każdej dziedzinie nauki.
Ekspertywna diagnostyka kryminalistyczna to proces badawczy, którego celem jest określenie cech jakościowych i ilościowych obiektów, pozwalających na ustalenie indywidualnych okoliczności przestępstwa będącego przedmiotem śledztwa2. Badania diagnostyczne przeprowadza się w celu ustalenia określonych właściwości i stanów obiektów, rozszyfrowania dynamiki zdarzenia, zrozumienia przyczyny zjawiska itp. Zatem na podstawie śladów stóp znalezionych podczas oględzin miejsca zdarzenia, w wyniku diagnostyki można ustalić (określić): ile osób było na miejscu zdarzenia; w jakim kierunku (jak) się poruszali; gdzie opuścili miejsce zdarzenia; czy przeniesiono ciężary; jakie działania zostały wykonane; w jaki sposób dotarli na miejsce zdarzenia itp.
Istotę diagnostyki kryminalistycznej można zdefiniować jako badanie wzorców rozpoznawania obiektów kryminalistycznych na podstawie ich cech charakterystycznych (płeć osoby na podstawie pisma, odległość strzału na podstawie śladów użycia broni palnej, wzrost osoby na podstawie śladów użycia broni palnej). stóp, wiek zapisów według właściwości uderzeń, grupa krwi według rozmazanych śladów potu, typ broni palnej według śladów na łuskach, rodzaj odzieży według składu i właściwości pojedynczych włókien itp.).
Diagnoza, będąc szczególnym rodzajem procesu poznawczego, różni się od rozpoznawania i identyfikacji stosowanych w praktyce sądowej.
Diagnozę obiektu ustala się poprzez porównanie wiedzy zgromadzonej przez naukę i doświadczenie na temat grupy lub klasy odpowiednich obiektów.
W identyfikacji kryminalistycznej obiekt identyfikuje się poprzez porównanie dwóch (lub więcej) określonych obiektów, z których każdy jest indywidualny.
Różnica nie wyklucza zastosowania diagnostyki w początkowych etapach identyfikacji, ponadto czasami okazuje się przydatna do wyboru najskuteczniejszej metody identyfikacji i oceny znaczenia zidentyfikowanych znaków.
Taka diagnostyka pozwala zawęzić obszar poszukiwań, krąg osób podejrzanych o popełnienie przestępstwa, przedmiot poszukiwań, pozwala określić kierunki poszukiwania dowodów itp.
Diagnostyka, a także ustalenie przynależności do grupy, opiera się na badaniu cech obiektów, niezależnie od tego, czy badany jest sam obiekt, czy jego odbicie. Główną uwagę zwraca się na stronę informacyjną znaków. W przeciwieństwie do identyfikacji, diagnostyka opiera się na badaniu mechanizmu powstawania śladów i warunków ich występowania 1 .
W procesie badań diagnostycznych jedną z głównych metod jest porównanie przez analogię. Zatem przy ustalaniu mechanizmu zdarzenia w oparciu o badanie całości jego odbić (diagnostyka integracyjna), z jednej strony wykorzystuje się naukowe zasady kryminologii dotyczące powtarzających się typowych sytuacji w mechanizmie podobnych przestępstw; z drugiej strony wszechstronna analiza konkretnej sytuacji, wszystkich oznak charakteryzujących mechanizm działania.
Badania diagnostyczne przeprowadza się w celu: określenia właściwości i stanu obiektu, jego zgodności (niezgodności) z określonymi cechami; badanie okoliczności akcji; ustalenie związku przyczynowego między faktami itp. Typowe zadania diagnostyczne w kryminalistyce to: ustalenie przyczyny wybuchu (pożaru), przydatności broni i jej przydatności do spowodowania wybuchu; ujawnić niewidzialny tekst; ustalić, czy zamek został otwarty kluczem głównym; ustalić, jak na przestrzeni czasu doszło do wypadku drogowego lub innego przestępstwa itp.
Cennych informacji do rozwiązywania przestępstw i poszukiwania ich sprawców dostarczają badania diagnostyczne włókien i innych mikroobiektów – cząstek farby, szkła, resztek roślinnych.
Dlatego wprowadzenie badań diagnostycznych do praktyki organów spraw wewnętrznych jest problemem bardzo palącym.
Podsumowując badanie, wyciągnięto następujące wnioski. Identyfikacja to proces ustalania tożsamości obiektu. Teoria identyfikacji eksperckiej opiera się na doktrynie tożsamości dialektycznej, dialektycznej metodzie poznania. Formalno-logiczne prawo tożsamości jest również ważne jako jedno z praw ludzkiego myślenia. Identyfikacja obiektów o znaczeniu kryminalistycznym jest szczególnym przypadkiem identyfikacji obiektów świata materialnego.W identyfikacji kryminalistycznej bada się nie wszystkie właściwości i znaki, ale głównie ich znaki zewnętrzne, cechy zewnętrznej struktury obiektów. Te cechy zewnętrznej struktury obiektów, pod pewnymi warunkami, ujawniają się na innych obiektach. Na przykład cechy ostrza topora (nieregularności) znajdują odzwierciedlenie w znaku cięcia na drzewie, cechy wyglądu osoby odbijają się w pamięci innej osoby, na fotografii itp.
Należy zaznaczyć, że identyfikacja obiektów świata materialnego związanych ze zdarzeniem przestępczym odgrywa ważną rolę w procesie rozwiązywania i prowadzenia dochodzenia w sprawie przestępstwa.
Podstawą naukową identyfikacji kryminalistycznej są zapisy teorii wiedzy o indywidualności, względnej stabilności i zdolności obiektów świata materialnego do odbijania znaków na innych przedmiotach.
Obiektami identyfikacji kryminalistycznej mogą być dowolne obiekty świata materialnego, które mają ustaloną materialnie strukturę; każdy proces identyfikacji kryminalistycznej koniecznie obejmuje co najmniej dwa obiekty, które dzielą się na: identyfikowalne (zidentyfikowane); identyfikowanie (identyfikowanie).
Identyfikacja może odbywać się w dwóch formach: proceduralnej i pozaproceduralnej.
Wyniki identyfikacji, odzwierciedlone w protokole biegłego i protokole identyfikacji, nabierają wartości dowodowej.
Forma pozaprocesowa obejmuje identyfikację przeprowadzaną w celach operacyjnych.
W procesie identyfikacji kryminalistycznej badane są różne przedmioty, które dzieli się na dwie główne grupy: identyfikowalne i identyfikujące; identyfikacja obiektów odbywa się na podstawie zestawu charakterystycznych dla niej cech, które dzielą się na ogólne i szczegółowe.
Ustalanie przynależności grupowej w kryminologii to przede wszystkim badanie, w wyniku którego dany przedmiot należy do określonej grupy przedmiotów już znanych. W tym przypadku (analogicznie do identyfikacji) dokonuje się rozróżnienia pomiędzy próbkami zainstalowanymi i ustalonymi.
Istotę diagnostyki kryminalistycznej można zdefiniować jako naukę o wzorach rozpoznawania obiektów kryminalistycznych na podstawie ich cech
Diagnozę można przeprowadzić w formie proceduralnej lub nieproceduralnej.
Diagnostyka jest szczególnie obiecująca w ramach operacyjnych czynności dochodzeniowo-śledczych prowadzonych w trakcie wykrywania przestępstw, gdyż dostarcza pracownikom operacyjnym i innym osobom informacji pozwalających na budowanie wersji poszukiwań podejrzanych. Wreszcie badania takie pozwalają na szybką weryfikację osób podejrzanych o popełnienie przestępstwa.
Wprowadzenie badań diagnostycznych do praktyki organów spraw wewnętrznych jest problemem bardzo palącym.
WYKAZ WYKORZYSTANYCH ŹRÓDEŁ
Samoiłow G.A. Teoretyczne podstawy identyfikacji kryminalistycznej i ustalania przynależności grupowej // Badanie kryminalistyczne. M., 1966. NAUCZANIE O WERSJI SĄDOWEJ I PLANOWANIU DOCHODZENIA TERENU STOSUNKI PRAWNE: POJĘCIE, ISTOTA I RODZAJE Pojęcie przestępstwa 2014-09-19
Określanie charakteru nieznanej substancji. Sprawę rozwiązuje się za pomocą chemicznych, biologicznych i innych metod badawczych, gdy śledztwo interesuje np., jaka substancja spowodowała plamę na ubraniu podejrzanego lub jaki płyn znajdował się w butelce znalezionej na miejscu przestępstwa.
Definicje istoty i znaczenia przedmiotu. W takim przypadku przeprowadza się badania kryminalistyczne, techniczne i inne w celu rozstrzygnięcia kwestii, takich jak to, czy przedmiot jest bronią palną, czy urządzenie to nadaje się do wytwarzania bimbru itp.
Przypisanie przedmiotu do określonej grupy, do masy substancji. W tym przypadku przeprowadza się różne badania, mające na celu np. ustalenie jednorodności przedmiotów znalezionych na miejscu zdarzenia i odebranych podejrzanemu.
Termin identyfikacja pochodzi od łacińskich słów iden – taki sam, identyczny i faceze – robić.
Zatem identyfikacja oznacza identyfikację, ustalenie, że jest to ten sam przedmiot (osoba, przedmiot), tj.; że zatrzymaną osobą jest ta sama osoba, która była poszukiwana w związku z popełnionym przestępstwem; że pistolet zabrany mu podczas przeszukania to ten sam, z którego zabito ofiarę; że znaleziony przy zatrzymanym skórzany płaszcz i zegarek elektroniczny należały do ofiary itp.
Zatem identyfikacja kryminalistyczna polega na ustaleniu wyjątkowości obiektu poprzez badanie całości jego cech.
Teoria identyfikacji jest jedną z głównych teorii kryminologii. Identyfikacja ma ogólne znaczenie teoretyczne dla technologii kryminalistycznej, taktyki i metodologii, a najszersze zastosowanie znajduje w działaniach praktycznych.
Rozwiązanie kwestii obecności lub braku tożsamości pozwala ustalić:
1. Obecność lub brak związku między tym przedmiotem a badanym zdarzeniem, tj. na przykład ustalenia, że Kairbekov jest tą samą osobą, której ręka pozostawiła ślad na miejscu zdarzenia, lub ustalenia, że znaleziony przy podejrzanym pistolet jest tą samą bronią, z której wystrzelono kulę wydobytą ze zwłok.
Zatem istotą identyfikacji kryminalistycznej jest ustalenie obecności lub braku tożsamości obiektów materialnych na podstawie ich odbić.
2. Pozwala na ustalenie szeregu okoliczności istotnych dla śledztwa, tj. czas i miejsce zbrodni.
3. Umożliwia uzyskanie materiału źródłowego do budowy wersji oraz możliwość sprawdzenia tych wersji.
Z tego powodu identyfikacja jest najczęściej stosowana w działaniach dochodzeniowych i poszukiwaniach operacyjnych.
Zadanie identyfikacji kryminalistycznej, czyli identyfikacji przedmiotów, wynika z zasady indywidualizacji winy i odpowiedzialności.
Zasada ta została wyrażona w ust. 1 art. 8 Kodeksu postępowania karnego Republiki Kazachstanu, który stanowi, że celami procesu karnego są szybkie i pełne ujawnienie przestępstw, ujawnienie i ściganie ich sprawców, sprawiedliwy proces oraz prawidłowe stosowanie prawo karne.
Zatem teoria identyfikacji kryminalistycznej jest systemem zasad i pojęć niezbędnych do udowodnienia tożsamości lub jej braku. Badania, które dają wyniki odwrotne do pozytywnej identyfikacji, nazywane są różnicowaniem.
Naukowe podstawy identyfikacji kryminalistycznej.
Identyfikacja przedmiotów jest możliwa, ponieważ osoba i każdy przedmiot mają następujące właściwości:
1. Indywidualność - różnica w stosunku do podobnych obiektów.
2. Stabilność względna, tj. zdolność do zachowania indywidualności przez pewien czas.
3. Zdolność do odzwierciedlenia tej wyjątkowości w kontakcie z innymi przedmiotami.
4. Właściwość zachowania niepowtarzalności przedmiotu w jego częściach.
Połączenie tych właściwości stwarza realną możliwość opracowania metod identyfikacji zdarzeń, zjawisk i faktów, które odeszły już do przeszłości.
Przyjrzyjmy się bliżej każdemu z tych warunków wstępnych.
Indywidualność (niepowtarzalność) obiektów świata materialnego.
Identyfikacja w kryminologii opiera się na postanowieniach materializmu dialektycznego, a przede wszystkim na fakcie, że wszystkie przedmioty i zjawiska świata materialnego są indywidualne, niepowtarzalne, identyczne tylko ze sobą.
Tożsamość to równość przedmiotu ze sobą w jego różnych przejawach i stanach, jego wyjątkowość i odmienność od wszelkich innych obiektów, w tym własnego rodzaju.
Zatem na świecie nie ma dwóch absolutnie identycznych obiektów.
Kiedy jakiś obiekt, wydarzenie lub zjawisko się pojawi, wchodzi w interakcję z otoczeniem. W wyniku takiej interakcji obiekt zyskuje nowe cechy wyróżniające. Proces ten jest ciągły.
Znajomość obiektywnych wzorców, właściwości, warunków i procesów, w ramach których można ustalić dokładnie tę rzecz lub to samo zjawisko, jest przedmiotem teorii identyfikacji.
O tożsamości przedmiotu decydują jego cechy, przez które rozumie się wszystko, w czym przedmioty i zjawiska są do siebie podobne lub czym się od siebie różnią.
Znak to wskaźnik, znak, znamię, znak, cecha, po której można rozpoznać przedmiot i odróżnić go od innych obiektów. W rzeczywistości są to wymiary (jako całość i poszczególne części), waga, kolor, kształt, struktura materiału, mikrorzeźba powierzchni i inne cechy; dla osoby - budowa ciała, jego wygląd, cechy fizjologiczne ciała, cechy funkcjonalnej aktywności nerwowej, psychika, zachowanie, umiejętności itp.
W identyfikacji kryminalistycznej znaki dzieli się zwykle na dwie grupy:
1. Znaki znaczenia grupowego;
2. Znaki o indywidualnym znaczeniu.
Przez znaki znaczenia grupowego rozumiemy znaki właściwe określonej grupie (rodzajowi, gatunkowi) przedmiotów - tj. są to oznaki podobieństwa lub podobieństwa obiektów tego samego typu do siebie (na przykład pod względem rozmiaru, kształtu, wagi, koloru, stylu itp.).
Druga grupa to znaki o indywidualnym znaczeniu. Ujmując rzecz umownie, są to oznaki odmienności, które można spotkać jedynie u pojedynczych lub nielicznych okazów tej grupy.
Znaki te mają wartość identyfikacyjną, gdyż indywidualizują przedmioty, w tym także należące do tej samej grupy (i w połączeniu ze znakami znaczenia grupowego określają tożsamość obiektu).
Do identyfikacji obiektu potrzebne są cechy obu grup. Wykorzystując cechy o znaczeniu grupowym, przypisujemy obiekt do określonej grupy (np. pistolet Makarowa), a wykorzystując cechy indywidualne, identyfikujemy konkretny egzemplarz.
W literaturze kryminalistycznej istnieje również koncepcja cech ogólnych i szczegółowych. Przez ogół należy rozumieć cechy charakteryzujące obiekt jako całość, a przez specyfikę – cechy odnoszące się do różnych części (części, elementów) obiektu.
Cechy przedmiotu służące do identyfikacji nazywane są cechami identyfikacyjnymi. Unikalną kombinacją tych cech, stanowiącą podstawę do rozstrzygnięcia kwestii tożsamości lub jej braku, jest jednostka lub zbiór identyfikacyjny, obszar obiektu zawierający ten zbiór stanowi pole identyfikacyjne, a okres, jaki upływa od moment wyświetlenia obiektu do momentu jego zidentyfikowania na tym wyświetlaczu nazywany jest okresem identyfikacji.
W badaniach kryminalistycznych ustalenie niepowtarzalności przedmiotu najczęściej następuje nie bezpośrednio poprzez porównanie go z innymi podobnymi przedmiotami, ale poprzez wyeksponowanie tego przedmiotu na innych przedmiotach. Indywidualność przedmiotu musi zostać ustalona poprzez jego ślad (ekspozycja).
Tym samym tożsamość (indywidualność) zjawisk świata materialnego jest jedną z głównych przesłanek determinujących możliwość identyfikacji różnego rodzaju obiektów według cech charakteryzujących te obiekty.
Względna stabilność obiektów, rozumiana jako właściwość obiektu do zachowywania przez pewien czas cechy wyrażającej jego indywidualność, tj. jego pewność jakościowa.
Przedmiot można zidentyfikować tylko o tyle, o ile pozostaje sobą, identycznym ze sobą. Tymczasem wiadomo, że wszystkie obiekty ożywione i nieożywione podlegają zmianom. Niektóre właściwości zmieniają się szybciej i bardziej, inne wolniej i mniej, niektóre znikają, inne pojawiają się ponownie. Przedmiot pozostaje sobą, identycznym ze sobą, o ile zmiany te dotyczą tylko indywidualnych właściwości, o ile są płytkie i nie wpływają na niego jako całość. Mimo tych zmian tożsamość takiego obiektu można ustalić. Kiedy zmiany zaszły tak daleko, że zmieniła się istota przedmiotu, zmieniły się jego najważniejsze właściwości – przedmiot przestaje być „sobą”, staje się „innym przedmiotem”.
Przyczyny powodujące zmiany w obiektach mogą być bardzo różnorodne. Generalnie zmiany te mogą wynikać z:
a) obsługa, czyszczenie, naprawa itp.
b) narażenie na warunki atmosferyczne lub zmiany przejściowe;
c) celową zmianę uniemożliwiającą identyfikację.
Wyniki badania zależą od kombinacji powyższych powodów. Pracując z takimi obiektami, zarówno badacze, jak i eksperci powinni brać pod uwagę zróżnicowany stopień stabilności obiektów.
Tym samym w lesie odnaleziono zwłoki mężczyzny, zamaskowane gałęziami, na których nacięciach wyraźnie widać było ślady w postaci śladów pozostawionych przez narzędzie do rąbania. Specjalista medycyny sądowej biorący udział w oględzinach stwierdził, że na podstawie tych znaków można zidentyfikować narzędzie. Przeprowadzone czynności operacyjne i dochodzeniowe ujawniły podejrzanego, który przyznał się do popełnienia morderstwa i próbował zamaskować zwłoki gałęziami ściętymi siekierą. Topór zabezpieczono i przekazano do ekspertyzy wraz z sadzonkami gałęzi. Po przeprowadzeniu badań biegły ustalił, że to nie topór służył do rąbania gałęzi. Pojawiły się wątpliwości co do prawdziwości zeznań podejrzanego. Ponadto znane są przypadki błędów ekspertów. Komu należało dać pierwszeństwo? Który jest poprawny? Ekspert okazał się słuszny, gdyż później okazało się, że topór został ponownie naostrzony, widoczne w znamionach rysy uległy zniszczeniu, a z punktu widzenia teorii identyfikacji był to inny przedmiot.
Zatem względna stabilność, jako jedna z właściwości większości obiektów świata materialnego, a także możliwość rzetelnej analizy ich zmian w oparciu o dane z różnych nauk, jest drugim najważniejszym warunkiem identyfikacji obiektów według cech, które scharakteryzuj je.
Zdolność obiektów do pokazywania swojej wyjątkowości w kontakcie z innymi obiektami. To zależy od:
a) stan obiektu;
b) stan środowiska odbierającego ślad;
c) mechanizm wyświetlacza.
Im wyraźniej wyraża się indywidualność przedmiotu, tym większe prawdopodobieństwo, że indywidualność ta znajdzie odzwierciedlenie w śladzie.
Przy ustalaniu tożsamości obiektu poprzez jego ekspozycję, jako cechy identyfikacyjne wykorzystuje się jedynie te, które nie znikają i pozostają niezmienione w momencie badania, czyli tzw. mają względną stabilność i możliwość wyświetlania. Jeśli cecha nie może być wyświetlona na innym przedmiocie, to nie ma ona znaczenia dla identyfikacji.
Przedmioty rozpoznawalne, wykonane w jeden sposób, z jednego materiału, na jednej maszynie, indywidualizowane są poprzez zestaw najdrobniejszych szczegółów, które mogą nie znaleźć odzwierciedlenia w śladzie. Przyglądając się bezpośrednio butom wykonanym na tych samych maszynach, możesz łatwo zidentyfikować różnice między nimi. Różnice te niewątpliwie potwierdzą ich wyjątkowość. Nie da się ustalić tożsamości nowego buta na podstawie śladów np. na piasku czy ziemi, ponieważ ślad będzie odzwierciedlał jedynie ogólną strukturę kształtu buta. W takich przypadkach osiągnięcie wyniku okazuje się niemożliwe nie dlatego, że obecny poziom rozwoju nauki nie pozwala na zidentyfikowanie zindywidualizowanego zestawu szczegółów, ale dlatego, że cechy te w ogóle nie znajdują odzwierciedlenia w śladzie. Konsekwentnie, w trakcie identyfikacji kryminalistycznej konieczne jest rozróżnienie blisko spokrewnionych, choć jednak odmiennych pojęć: indywidualności obiektu oraz zdolności obiektu do ukazywania indywidualności swojej struktury na powierzchni innego obiektu. Każdy przedmiot o charakterze organicznym i nieorganicznym jest wyjątkowy na wszystkich etapach swojego istnienia. Jednak nie każdy przedmiot jest w stanie ukazać swoją indywidualność w śladowym lub innym materialnym środowisku.
Zatem wzajemne powiązanie, współzależność obiektów świata materialnego, ich zdolność do odzwierciedlania swoich właściwości na innych w postaci indywidualnego zestawu znaków zewnętrznych manifestowanych jest trzecim warunkiem wstępnym, który stwarza możliwość ustalenia tożsamości.